直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiā河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖n)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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