零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(2197的立方根是多少，216的立方根是多少liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn2197的立方根是多少，216的立方根是多少)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(2197的立方根是多少，216的立方根是多少jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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