零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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