零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shè索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的n)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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