在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？>　　

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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