近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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