零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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