在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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