在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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