昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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