直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(c湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号há)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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