直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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