科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(不尽人意是什么意思yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼不尽人意是什么意思>

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及不尽人意是什么意思《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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