金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zh不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包èn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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