金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图wēi)及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图