在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖