直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xí带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗ng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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