在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(gu更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思ān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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