直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩)业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩