金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法纳粹分子是什么意思犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？纳粹分子是什么意思

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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