在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么)会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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