金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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