在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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