金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地(dì)银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清(qīn4斤是多少克，0.4斤是多少克g)算会员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防(f4斤是多少克，0.4斤是多少克áng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分(fēn)了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规(guī)则和(hé)实践操作(zuò)的差异(yì)，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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