为(wèi)了让自己的限售股解禁后能获(huò)得好的(de)回报，上市公(gōng)司董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家的股票价(jià)格，然后高(gāo)位出(chū)货。

　　最近，中国(guó)证(zhèng)监会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星(xīng)董事长何德平和(hé)其配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提(tí)供(gōng)资(zī)金，委(wěi)托蒋维(wéi)对新(xīn)美星进行“市值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高公(gōng)司股(gǔ)价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账户，利用(yòng)资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公(gōng)司股价(jià)，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)此操纵证券(quàn)市(shì)场行(xíng)为，罚没(méi)合(hé)计(jì)9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

　　我们(men)一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人拉抬(tái)自家(jiā)股票

　　多人合(hé青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？)谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)披露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制(zhì)人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当时(shí)向时任独墅(shù)湖文化传播(bō)有(yǒu)限公(gōng)司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部分来自(zì)他们所掌控的上海海得泽广(guǎng)投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（普通合伙）（简称(chēng)海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提(tí)供资(zī)金(jīn)的目的(de)是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以(yǐ)便何德平(píng)所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维(wéi)在收到保(bǎo)证金后青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？，即开始利用控制(zhì)的(de)证券账户并联合其(qí)他市场资(zī)金在(zài)二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续(xù)操作中向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场(chǎng)操(cāo)纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还(hái)找了两个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合(hé)毛明(míng)土、李传武共同操纵“新美(měi)星(xīng)”；毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制各自筹得的(de)证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘(pán)情况，以(yǐ)利于(yú)两方(fāng)交易决策，更好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组(zǔ)累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖出(chū)4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋(móu)，利用资金优势、持股优(yōu)势，连(lián)续(xù)集中交易“新美星(xīng)”，影响股(gǔ)票交(jiāo)易价格，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬(tái)股价、集中出货

　　违法获利(lì)近4800万元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来(lái)看看，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户(hù)（简称账(zhàng)户(hù)组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申(shēn)买量(liàng)比例(lì)超20％的交(jiāo)易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超过(guò)5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日持流通股达到(dào)峰值，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持(chí)股占总股本的比例(lì)8.13％。账户(hù)组具备(bèi)资金优势和持(chí)股优势(shì)。

　　具体来说(shuō)，第一(yī)阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组(zǔ)持续(xù)大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名第(dì)一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股(gǔ)量为期初持股(gǔ)量38.71倍，持(chí)股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì)，账户组集中拉抬“新(xīn)美(měi)星”，期末持股量较(jiào)期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于卖一价(jià)或(huò)市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申(shēn)买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指1.55个百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施(shī)盘中拉抬和对倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经(jīng)测算(suàn)，扣除佣金(jīn)和(hé)相关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩(biàn)称是委托理(lǐ)财、而(ér)非操纵股价

　　证监(jiān)会(huì)不(bù)予采纳，罚没(méi)近亿元(yuán)

　　关于操(cāo)纵股价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提(tí)出多(duō)点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德(dé)平(píng)或黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合(hé)他人操纵股价，一是“市(shì)值管(guǎn)理”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委(wěi)托理财(cái)关(guān)系，而非操纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等(děng)人(rén)讨论交(jiāo)易新美星的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳或何德平，涉(shè)案(àn)股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供，蒋维(wéi)也没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋维没(méi)有(yǒu)与毛明土、李传(chuán)武(wǔ)就(jiù)各自(zì)账(zhàng)户(hù)交易新美星(xīng)的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用于(yú)偿还(hái)债务，部(bù)分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔(bǐ)录(lù)的合(hé)法(fǎ)性(xìng)及真实(shí)性。

　　第(dì)六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未(wèi)参(cān)与，且(qiě)何德平与黄秀芳(fāng)系独(dú)立法律主体，即便夫(fū)妻或一致行动人(rén)中(zhōng)一(yī)方存在不当行(xíng)为，不应推(tuī)定或认定另(lìng)一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武，及他(tā)们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账(zhàng)户的(de)控制关(guān)系、委托理财关系等(děng)提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人(rén)的主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本(běn)案为多个主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保(bǎo)证金，委托其(qí)通过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况(kuàng)；何(hé)德平(píng)知悉并(bìng)参与了本案行(xíng)为；上述行为的实质是操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)有共同影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同商议(yì)、谋(móu)划操盘(pán)、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采取了联合影响股价的行(xíng)动，属(shǔ)于(yú)共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责任(rèn)承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控(kòng)制的(de)账户交(jiāo)易“新美(měi)星”客观(guān)上为(wèi)后续的合谋操纵起到一(yī)定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维(wéi)和上市公司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已经有(yǒu)一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间(jiān)与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及(jí)处罚时(shí)将(jiāng)合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武上述行(xíng)为(wèi)违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七(qī)条第一(yī)项(xiàng)规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定：就(jiù)操纵证券市场行为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息(xī)披(pī)露违(wéi)法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平信息披(pī)露违法(fǎ)的相关情况，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书披露，在新(xīn)美星2016年(nián)4月(yuè)上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持(chí)有公司(sī)80万(wàn)股股份，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得(dé)泽(zé)广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持(chí)完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露(lù)违(wéi)法，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提(tí)出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广将(jiāng)减持所得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原因系兰某(mǒu)向(xiàng)黄秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具(jù)有重大(dà)性(xìng)，不(bù)对投(tóu)资者(zhě)决策(cè)产生(shēng)重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对(duì)借款、还款等(děng)事项(xiàng)，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，根据(jù)黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户流(liú)水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资(zī)金和减持所得系家(jiā)庭共同财产，可(kě)以认定海得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有新美星(xīng)股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平作为上市公司(sī)实际控(kòng)制人，未如实告知上市公司上述持股情(qíng)况，导致(zhì)新美星在相关公告中均未(wèi)披露相关情况，导致新美(měi)星违反2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第六十三条规(guī)定，何(hé)德平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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