近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物肖中什么动物(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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