金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通(tōng)过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设(shè)施(shī)互(hù)联互通(tōng)参(cān)与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司(sī)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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