直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhè鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的ng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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