零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文