零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经币值是什么意思，硬币的币值是什么意思离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(x币值是什么意思，硬币的币值是什么意思iāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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