昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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