零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源025是哪里的区号，025是哪里的区号查询审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)24025是哪里的区号，025是哪里的区号查询4.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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