科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监士官生是什么意思，大学士官生是什么会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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