近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日dù)不同的现券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调(diào)查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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