近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选(x敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次uǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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