科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫撒贝宁个人资料简历(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)撒贝宁个人资料简历披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xi撒贝宁个人资料简历à)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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