零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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