金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思