在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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