零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(z绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多hèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多p>

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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