金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违(1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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