零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì原生家庭是指离原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕异吗，为什么说原生家庭可怕)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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