零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行(x高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来íng)业务收入增加所致。

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