在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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