直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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