直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业(电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(l电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的ái)源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的