在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管(在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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