金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)九龙司是哪里？金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟九龙司是哪里？共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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