昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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