科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(sh塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗ū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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